江苏天长地久文化传媒有限公司重点岗位
廉洁风险防控措施实施办法（试行）
 
为深入贯彻落实江苏交控《关于加强廉洁风险防控机制建设的实施意见》有关要求，把惩防体系建设融入公司经营管理体系和员工岗位责任之中，有序推进廉洁风险防控机制建设，有效促进公司科学健康发展，探索从源头上预防腐败、保护干部职工的有效方法，对公司重点岗位廉洁风险防控形成制度化管理。
一、指导思想
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以落实“两个责任”为抓手，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉方针，以制约和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制为依托，以存在廉洁风险的岗位为兼治防控单元，构建风险明确、措施有力、预警及时、动态管理的廉洁风险防控机制，增强预防腐败工作的主动性、前瞻性和科学性。
二、工作目标
通过开展廉洁风险防控工作，不断健全内控制度和管理流程，提高广大党员干部职工的廉洁风险意识和自律意识，制定切实有效措施，做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面的廉洁风险防控体系，提升对廉洁风险的预警和管控能力，为确保公司健康稳定发展提供坚强保证。
三、防控范围
廉洁风险防控的对象包括公司班子成员、各部门负责人、各部门干部职工，重点对拥有业务审批权，人事管理、财务管理、物品采购处置权和自由裁量权的关键岗位上的干部和人员。
四、主要方法
围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合公司工作实际，突出重点领域、重点岗位，采取前期预防、中期控制、后期处置等防控措施，设立“三道防线”。
第一道防线：前期预防
干部员工充分了解各岗位的廉洁风险，遵守执行党的路线、方针、政策和国家法律、法规、公司各项规章制度，廉政从业，以制度和措施防控廉洁风险。
第二道防线：中期监控
建立有效的问题发现和反馈机制，通过监督检查，及时发现问题并纠正。监控措施包括监督机制建设和问题行为的预警纠正。
第三道防线：后期处置
对滥用权力、失职渎职、履职违纪违法等行为进行查处和责任追究。问责处罚事项将作为典型案例，进行警示教育。
五、工作要求
（一）加强领导。公司主要负责人要把廉洁风险防控工作作为一项重大工作任务，列入领导班子重要议事日程，结合本公司管理实际，周密部署，认真组织推进廉洁风险防控工作。
（二）突出重点。各部门要把落实廉洁风险防控工作同落实党风廉政建设责任制相结合，突出重点，紧紧抓住查找“风险点”这个关键环节，围绕重点岗位，重要业务、关键环节，深入推进廉洁风险防控工作。
（三）注重实效。廉洁风险防控机制建设，要贯彻“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的新时期反腐倡廉建设工作方针，与公司日常经营、深化国有企业改革有机结合起来。
六、实施内容
（一）排查风险
公司和部门主要排查工作职责、业务流程、制度机制和外部环境风险，个人主要排查思想道德和岗位职责风险。重点岗位廉洁风险点主要有：
1．党风廉政建设和领导人员廉洁自律、廉洁从业各项规定的执行情况；
2．大额资金使用论证、审批制度的执行情况；
3．干部选拔、任免制度的执行情况；
4．投资项目考察论证、立项审批的制度、程序的执行情况；
5．工程项目、货物、服务采购与招标活动执行制度、程序的情况；
6．对外担保、借款、融资的考察与批准制度的执行情况；
7．国有资产重组、转让、并购的论证与批准制度的执行情况；
8．重大固定资产报废处置的论证与批准制度的执行情况；
9．合类合同、协议的签订与履行制度的执行情况等。
（二）划分等级
对查出的风险点逐一进行分析，根据风险可能造成的危害程度，将风险等级划分为高风险（一级）、中风险（二级）、低风险（三级）。一级风险是危险程度高的风险，一旦发生将会造成非常严重的后果，可能违纪违法构成犯罪的风险；二级风险是危险程度较高的风险，一旦发生将会造成较为严重的后果，有可能受到纪律处分的风险；三级风险是危害程度较小的风险，一旦发生将会造成不良社会影响或一定经济损失，也会受到相应纪律惩处的风险。
（三）制定措施
以规范权力运行、提升管理效能为目标，以加强学习教育、遵章守纪、执行制度、遵守流程、管办分离、互相制约为原则,以形式简明、操作方便为主要标准，针对不同岗位廉洁风险点，有针对性的制定防控措施。突出在重大事项决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行的廉洁风险。
（四）落实措施
1．公司党支部书记与各部门签订《全面从严治党责任书》。
2．重点岗位人员填写《重点岗位廉洁风险点及防控措施》，了解和掌握权力、责任、风险点、风险等级和防控措施。
3．加强学习教育、经常警示提醒，按照廉洁风险防控的措施认真对照自查、检查，及时纠偏。
4．根据工作实际，积极稳妥循序推进，不断总结经验，加强剖析整改，确保防范措施落到实处。
（五）实施监督
把管人、管财、管物和自由裁量权较大的重点岗位以及发生违法违纪违规行为问题较多的岗位作为重点，充分发挥纪检监督、审计监督、民主监督、效能监督作用，采取明查暗访、专项检查、民意调查等方式，对廉洁风险点进行监控，不断完善防控措施，形成群防群治的监督网络。
1．在全面排查廉洁风险、制定防控措施的基础上，加强对防控措施落实的监控；
2．通过以下渠道实施廉洁风险监督：设立举报邮箱、公开监督举报电话、开设网上投诉举报信息及干部考核、网络舆情等；
3．完善内部监控机制，加强对岗位职责、制度机制落实、权力运行过程动态监督，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。
（六）考核评价
廉洁风险防控管理考核工作原则上每年组织一次，可与当年的党风廉政建设综合考核结合起来。领导班子将会同纪检监察员采取听取汇报、查阅资料、民主评议等方式对各部门的廉洁风险防控工作进行定期检查、抽查和考核，对于廉洁风险防控工作开展不认真、敷衍应付的，要追究有关负责人的责任。
廉洁风险防控管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个档次。对考核评价结果为优秀的，给予表彰，并作为评先评优的重要依据；对考核评价结果为不合格的，将予以通报批评并限期整改。
（七）责任追究
坚持实事求是、有错必究、惩处与责任相当、教育与惩处相结合的原则，对开展重点岗位廉洁风险防控管理工作不力、出现违法违纪问题，或发生重大违法违纪案件的，除严肃惩处违法违纪人员外，对部门负责人予以责任追究。